Unidad 10 El Estado como agente económico: economía, política y administración pública
10.8 Posibilidad de captación de rentas políticas bajo diferentes sistemas políticos
¿Por qué las élites políticas de los sistemas autocráticos se oponen a la democracia? ¿Y por qué a veces harían concesiones hacia un sistema más democrático?
En esta sección, tomamos nuestro modelo de un gobierno de un dictador con poderes absolutos que maximiza las rentas políticas y lo ampliamos a otros regímenes que buscan sus propios intereses. Seguimos suponiendo que el gobierno solo está interesado en maximizar la renta total. Aun así, si su poder está limitado por el entorno político, las restricciones a las que se enfrenta serán diferentes.
La figura 10.14 enumera algunos ejemplos de lo que duraron en el poder las élites gobernantes en distintos entornos políticos. Las elecciones influyen algo en los sistemas políticos de todos estos países, pero en algunos casos sirven de poco para restringir a la élite. La persona que ha permanecido a la cabeza de una élite gobernante durante más tiempo fue Fidel Castro (49 años) en Cuba; le sucedió su hermano Raúl. Aunque se celebran elecciones, Cuba sigue siendo un régimen con un solo partido. Hay ejemplos de gobiernos elegidos que han dejado el poder por medios no electorales y también de gobiernos revolucionarios (como los sandinistas en Nicaragua) a los que sucede una transición a elecciones libres y justas. En India y México, hubo partidos políticos elegidos en las urnas que se aferraron al poder durante décadas.
| Élite gobernante | País | Periodo | Llegó al poder por | Dejó el poder por |
|---|---|---|---|---|
| Partido del Congreso | India | 1947–1977 | Elecciones (fin del dominio colonial) | Elecciones |
| Partido Comunista | Cuba | 1959– | Revolución | En 2025 sigue en el poder |
| Partido Socialdemócrata | Suecia | 1932–1976 | Elecciones | Elecciones |
| Segunda República | España | 1931–1939 | Elecciones | Golpe militar y guerra civil |
| Francisco Franco | España | 1939–1975 | Golpe militar y guerra civil | Muerte natural; vuelta a la democracia |
| Partido Revolucionario Institucional | México | 1929–2000 | Elecciones | Elecciones |
| Partido Demócrata | Estados Unidos | 1933–1953 | Elecciones | Elecciones |
| Partido Sandinista | Nicaragua | 1979–1990 | Revolución | Elecciones |
| Congreso Nacional Africano | Sudáfrica | 1994– | Revolución pacífica y elecciones | En 2025 sigue en el poder |
| Partido Laborista Australiano | Australia | 1972–1975 | Elecciones | Destitución por un cargo (no elegido) |
Figura 10.14 Ejemplos de élites gobernantes y cómo alcanzaron y perdieron el poder.
En esta sección, vamos a pensar en el gobierno no como una dictadura a la que solo se puede echar del poder mediante una revolución, sino como una élite gobernante compuesta por altos funcionarios y líderes legislativos, unificados por un interés común, como, por ejemplo, la pertenencia a un partido político en concreto. Ahora bien, el gobierno se enfrenta a una oposición dentro de un sistema electoral, y a la élite gobernante se la puede echar del poder mediante su derrota en unas elecciones.
Curva de duración de un gobierno que se enfrenta a elecciones
Podemos derivar una curva de la duración de la misma manera que en la sección anterior. Como antes, el gobierno puede salir del poder por razones relativas a sus actuaciones (en el modelo, es por establecer un nivel de impuestos demasiado alto). O tal vez lo pierda por motivos que escapan a su control (las élites gobernantes muchas veces pierden elecciones aunque atiendan los intereses de su ciudadanía). Una vez más, vamos a suponer que la probabilidad de perder el poder por motivos no relacionados con los impuestos es de un 10 %. Así pues, existe una compensación recíproca entre el nivel de tributación y la duración esperable del gobierno como la de la figura 10.12: una curva de duración con pendiente negativa. La curva llega a cero en una duración esperada de 10 años (que es el tiempo que el gobierno espera mantenerse en el poder si todos los años hubiese una probabilidad del 10 % de perderlo).
Entonces, ¿qué diferencia tiene para nuestro modelo que haya elecciones justas? La respuesta es que el sistema político y electoral afecta a lo mucho que se reduce la duración prevista del gobierno si sube los impuestos por encima del coste de los servicios públicos. Por ejemplo, si los ciudadanos pueden cambiar de gobierno votando en elecciones libres y justas, cabe esperar que la duración dependa más de sus actuaciones que en una dictadura, a la que solo se la puede derrocar por medios difíciles o peligrosos, como una insurrección.
La figura 10.15 muestra que la sensibilidad de la duración a las subidas de impuestos se corresponde con la pendiente de la curva de duración. Supón que el gobierno eleva los impuestos una cantidad de \(\Delta T\) = 25 millones de dólares por encima del coste de los servicios públicos. En primer lugar, piensa en una curva de duración relativamente empinada: la subida de los impuestos disminuye la duración de 10 a 6,4 años, por lo que la variación es \(\Delta D\) = 3,57 años. Sigue los sucesivos pasos de la figura para entender por qué una curva más plana implica una mayor sensibilidad al nivel de los impuestos, lo que representa un sistema más democrático. Subir los impuestos con fines de captación de rentas lleva a una mayor probabilidad de perder las elecciones y a una disminución mayor (6,25 años) de la permanencia esperada en el gobierno.
Figura 10.15 Curvas de duración, democracia y sensibilidad a las subidas de impuestos.
Una curva de duración empinada
Una curva de duración más plana
Curvas de duración y sistemas políticos
La pendiente de cada una de las cuatro curvas de duración del último paso de la figura 10.15 refleja el grado de competencia política que hay en los distintos sistemas políticos. La curva es más plana cuando el sistema político es más competitivo. Del mismo modo que la competencia penaliza a los propietarios de las empresas de una economía limitando los beneficios que pueden obtener si establecen precios demasiado altos, la competencia por la victoria en las elecciones es la manera en que una democracia alecciona a sus políticos para que ofrezcan los servicios que desea el público con un coste razonable (desde el punto de vista de los impuestos).
Cómo la competencia política influye en la tributación y la renta
La clave de nuestro modelo es que la competencia política hace que la probabilidad de perder unas elecciones dependa más del comportamiento del gobierno. Eso se traduce en que la curva de duración sea más plana. Dicho de otro modo, una subida de los impuestos por parte del gobierno tendrá un efecto mayor en la duración esperada en el poder de la élite que si no hubiera competencia política.
Así pues, cuando la élite gobernante elige un nivel de impuestos para maximizar su renta política total, la pendiente de la curva de duración afecta a la cantidad de renta que puede extraer. La figura 10.16 compara el resultado en dos situaciones: el gobierno se enfrenta a más o menos competencia política.
Figura 10.16 Elección de impuestos en condiciones de menor y mayor competencia.
En un sistema con menos competencia, la élite gobernante elige el punto M, con elevados ingresos de impuestos, que ascienden a 57,5 millones de dólares al año, y con una duración esperada de 5 años. Con más competencia política, el conjunto factible es más reducido, lo cual lleva al gobierno a elegir el punto N, donde tanto los ingresos fiscales anuales como la renta total son más bajos.
Observa que, en la figura 10.16, la élite gobernante de un sistema político con mayor competencia aplica impuestos más bajos, pero espera durar lo mismo que la élite del sistema menos competitivo. Esta característica del modelo obedece a las premisas que decidimos al diseñar el modelo acerca de las curvas de duración (son líneas rectas que llegan a la línea horizontal de coste en el mismo nivel de duración) y del objetivo del gobierno (maximizar la renta). Con una forma más general para la curva de duración y las curvas de indiferencia del gobierno, unas condiciones de mayor competencia podrían dar lugar a que sea de esperar una duración mayor o menor.
Pieza clave
Son el efecto sustitución y el efecto renta característicos de numerosos problemas de elección restringida. Puedes encontrar su explicación en la sección 3.7 del volumen de microeconomía. El ejemplo de la figura 10.16 es muy parecido al caso ilustrado allí: el efecto de una variación en el salario sobre la elección de las horas que decide trabajar una persona.
Esto sucede porque el aumento de la competencia política conlleva dos efectos opuestos:
- Subir los impuestos eleva el riesgo de que la élite gobernante acabe destituida. La curva de duración es más plana, de modo que el coste de oportunidad de un año adicional en el poder (desde el punto de vista de los ingresos fiscales perdidos) es menor. Este efecto por sí solo llevaría a la élite a elegir una duración más larga.
- La élite gobernante ha perdido parte de su poder. La curva de duración se ha desplazado hacia el origen, lo que reduce el conjunto factible: tiene menos poder para obtener renta porque se espera una menor duración para todos los niveles de impuestos. Este efecto por sí solo llevaría a la élite a elegir una duración menor.
Con las premisas específicas de nuestro modelo, estos efectos se compensan exactamente entre sí. Una mayor competencia reduce el tipo impositivo sin que varíe la duración que cabe esperar.
Por qué un dictador se resistiría a la democracia
El modelo ayuda a entender por qué las élites gobernantes, así como los miembros de la sociedad ricos y poderosos que son aliados de esas élites, se han opuesto tan a menudo a la democracia y han intentado limitar los derechos políticos de los menos pudientes. Cuando solo pueden votar los ricos, la élite se encuentra con poca competencia política y obtiene unas rentas totales más elevadas (punto M en la figura 10.16). Ahora bien, supón que todas las personas tienen derecho al voto y se permite que partidos políticos opositores desafíen a la élite. El aumento de la competencia política aplana la curva de duración y contrae el conjunto factible. Lo mejor que puede hacer la élite es elegir el punto N. La democracia ha reducido sus posibilidades de captación de renta política.
Una democracia «ideal» en el modelo
En nuestro modelo, un mayor grado de democracia se corresponde con un incremento de la competencia política, lo que aplana la curva de duración y limita la capacidad de una élite egoísta de extraer renta política. Un sistema democrático que fuera muy eficaz para impedir la extracción de renta aparecería representado por una curva de duración casi plana. Podríamos pensar que una curva de duración completamente plana sería representativa de una democracia «ideal». Siendo así, estar en el gobierno no tendría aliciente alguno para políticos solo preocupados por sus intereses. El sistema electoral garantizaría la participación en la competencia por el gobierno de partidos políticos que se muevan por otros motivos —por ideología o por hacer el bien, por ejemplo—, así como que el triunfo sería para los partidos que reflejasen las preferencias de los votantes.
- efecto sustitución
- Cuando cambia el precio de un bien, el efecto sustitución es la variación del consumo del bien que se produce por el cambio del precio relativo del bien. La modificación del precio también tiene un efecto renta, ya que aumenta o disminuye el conjunto factible. Véase también: efecto renta.
- efecto renta
- Efecto que ejerce el aumento de los ingresos en la demanda de un bien por parte de un individuo (en la cantidad que esa persona decide comprar) porque amplía el conjunto factible de compras. Cuando cambia el precio de un bien, se produce un efecto renta porque se amplía o reduce el conjunto factible y también se da un efecto sustitución. Véase también: efecto sustitución.
Ejercicio 10.8 Efecto renta y efecto sustitución
Nota: Para hacer este ejercicio, deberías haberte familiarizado con el efecto renta y el efecto sustitución. Para repasar estos conceptos, lee la sección 3.7 de La economía 2.0: microeconomía.
A partir de los conceptos de efecto renta y efecto sustitución y de la manera en que pueden analizarse en un gráfico con curvas de indiferencia y fronteras factibles, vuelve a dibujar la figura 10.16 para que muestre cómo la elección final tras el aumento de la competencia se descompone en el efecto renta (reducción de la duración, \(D\)) y en el efecto sustitución (aumento de \(D\)).
Ampliación 10.8 Efecto renta y efecto sustitución de un aumento de la competencia política
En la ampliación 10.7, resolvimos de modo matemático el problema de elección restringida de un gobierno que prioriza la captación de rentas para el caso de una curva de duración lineal, con el fin de hallar qué nivel de impuestos elegiría y su previsible permanencia en el poder. Ahora utilizamos esos resultados para demostrar que el aumento de la competencia política disminuye el nivel de los impuestos, pero no altera la duración del gobierno. Los mismos métodos que usamos en la ampliación 3.7 del volumen de microeconomía nos permiten ver que la explicación radica en un efecto renta que disminuye la duración y en un efecto sustitución compensador que la incrementa.
El problema de elección restringida de un gobierno que prioriza la captación de rentas con una curva de duración lineal consiste en decidir el impuesto anual, \(T\), y la duración previsible, \(D\), para:
\[\text{maximizar }(T-C)D \text{ cuando }T= C + s(D^\text{máx}-D)\]El parámetro \(s\) es el valor absoluto de la pendiente de la curva de duración, mientras que \(D^\text{máx}\) es la duración máxima posible: el tiempo que cabe esperar permanecer en el poder según un nivel de impuestos, \(T\), igual al coste de los servicios públicos, en cuyo caso la renta es igual a cero. En el modelo del dictador, la duración máxima previsible viene determinada por la probabilidad, \({\delta^0}\), de que pierda el poder por motivos no relacionados con su actuación: \(D^\text{máx}=\frac{1}{\delta^0}\).
Resolvimos ese problema en la ampliación 10.7 y hallamos:
\[\begin{align*} D^* &= \frac{1}{2} D^\text{máx} \\ T^* &= C+\frac{s}{2} D^\text{máx} \end{align*}\]La cantidad de renta que el gobierno recibe es:
\[R^*=(T^*-C)D^*= \frac{1}{4}s \left( D^\text{máx} \right)^2\]La parte principal de esta sección ha mostrado que, en comparación con una dictadura (ausencia de competencia política), un gobierno movido por el interés en captar rentas que se enfrenta a competencia política elige \(T\) y \(D\) de forma parecida, pero la curva de duración es más plana. El parámetro de la pendiente, \(s\), refleja el grado de competencia política. A más competencia, mayor será el valor de \(s\).
Por lo tanto, examinando la solución al problema de la maximización de rentas, podemos determinar exactamente cómo afecta la competencia política a lo que obtiene la élite gobernante.
Supón que aumenta la competencia política: \(s\) baja, mientras que \(D^\text{máx}\) permanece constante. En el modelo del dictador (ampliación 10.7), eso corresponde a una mayor probabilidad de derrocamiento por razones relativas a su gestión, sin que varíe la probabilidad de pérdida del poder por otros motivos.
- Teniendo en cuenta la expresión de \(T^*\), inmediatamente se deduce que la élite interesada en la captación de rentas optará por bajar los impuestos anuales: \(T^*\) baja.
- Sin embargo, la duración previsible no variará; \(D^*\) no depende de \(s\).
- Al bajar los impuestos y no variar la duración, el gobierno obtiene menos renta total a consecuencia del incremento de la competencia.
Esa es la situación que se ilustra en la figura 10.16, reproducida a continuación como figura A10.2. La renta obtenida se desplaza de M a N, que se halla en una curva de isorrenta más baja. En efecto, la competencia contrae el conjunto factible, lo cual disminuye la capacidad de la élite para extraer rentas.
Figura A10.2 Elección de impuestos en condiciones de menor y mayor competencia.
El que la duración previsible no varíe en respuesta al aumento de la competencia se debe a la combinación de dos efectos opuestos sobre la duración, los cuales podemos equiparar a un efecto renta y a un efecto sustitución. En un problema de maximización de rentas con una restricción lineal, estos dos efectos se compensan exactamente entre sí. En el caso de una curva de duración más general, la combinación de los dos efectos podría aumentar o disminuir la duración.
Efecto renta y efecto sustitución de un aumento de la competencia política
Pieza clave
Antes de continuar, te puede resultar útil leer la sección 3.7 del volumen de microeconomía, incluida la ampliación.
Podemos descomponer el efecto de una bajada de \(s\) sobre la duración de la misma manera que hicimos en la sección 3.7 del volumen de microeconomía con el efecto de una variación del salario sobre el tiempo libre.
Para entender el parecido entre estos dos problemas, recuerda que, en el modelo microeconómico de la elección de consumo y tiempo libre, la frontera factible es la restricción presupuestaria. Una variación del salario modifica la pendiente de la frontera y un cambio de la renta no ganada da lugar a un desplazamiento paralelo hacia la izquierda o la derecha de la frontera.
De igual modo, en el modelo del gobierno interesado en la captación de rentas, la frontera factible es la curva de duración. Si varía la competencia política, cambia su pendiente, \(s\), mientras que una variación de \(D^\text{máx}\) provoca un desplazamiento paralelo.
Supón que aumenta la competencia política, lo que disminuye la pendiente de la frontera factible de \(s_0\) a \(s_1\). Podemos pensar que eso afecta a la elección del gobierno de dos modos, como se ilustra en la figura A10.3.
- El efecto renta. En primer lugar, la probabilidad de pérdida del poder es mayor con cualquier nivel de impuestos, por lo que se reduce el conjunto factible. El efecto renta muestra lo que habría sucedido si la probabilidad hubiese aumentado por razones no relacionadas con el ejercicio del poder. Se producirá un desplazamiento paralelo hacia el origen de la curva de duración, por lo que el resultado pasa de M a L: la duración disminuye.
- El efecto sustitución. Con todo, además, subir los impuestos ahora tiene una mayor repercusión sobre la duración esperable: el coste de oportunidad es más alto. Esto lleva a que el gobierno reduzca los impuestos más de lo que haría si la probabilidad de pérdida del poder hubiese subido por razones no relacionadas con su actuación. La variación de la pendiente de la curva de duración desplaza el resultado de L a N: la duración aumenta.
Con una curva de duración lineal, la bajada de la duración debida al efecto renta es de la misma magnitud que el aumento debido al efecto sustitución, por lo que el efecto conjunto es cero. La duración en N es la misma que en M, como se muestra en la figura A10.3.
Figura A10.3 Los efectos renta y sustitución de un aumento de la competencia política que disminuye la pendiente de la frontera factible de \(s_0\) a \(s_1\).
Los efectos renta y sustitución pueden calcularse mediante álgebra usando los cuatro pasos descritos en la ampliación 3.7 del volumen de microeconomía. Como hicimos en el análisis gráfico de la figura A10.3, supongamos que el aumento de la competencia hace que \(s\) baje de \(s_0\) a \(s_1\), mientras que \(D^\text{máx}\) se mantiene constante.
Usando las expresiones derivadas de \(D^*\) y \(R^*\) en el resultado del problema de maximización de rentas, podemos decir que inicialmente, cuando \(s=s_0\), la duración previsible del gobierno es:
\[D_0= \frac{1}{2} D^\text{máx}\]y la renta obtenida es:
\[R_0 = \frac{1}{4}s_0 \left( D^\text{máx} \right)^2\]Paso 1: ¿Cuál es la renta y duración total después de que \(s\) baje?
La renta es más baja que antes:
\[R_1 = \frac{1}{4}s_1 \left( D^\text{máx} \right)^2\]Pero la duración previsible no varía:
\[D_1= \frac{1}{2} D^\text{máx}\]Paso 2: ¿Qué variación de \(D^\text{máx}\) tendría el mismo efecto sobre la renta total?
Supón que, en lugar de desplazarse hacia el origen, la curva de duración lo hubiera hecho en paralelo hacia la izquierda, reduciendo la duración máxima hasta \(\overline{D}\) y generando una curva de duración:
\[T= C + s_0(\overline{D} - D)\]En este caso, el gobierno obtendría una renta de \(\frac{1}{4}s_0\overline{D}^2\). El efecto sobre la renta sería el mismo si:
\[\begin{align*} \frac{1}{4}s_0 \overline{D}^2 &= \frac{1}{4}s_1 \left( D^\text{máx} \right)^2 \\ \Rightarrow \overline{D} &= \sqrt{\frac{s_1}{s_0}}D^\text{máx} \end{align*}\]Paso 3: Hallar el efecto renta
¿Cómo afectaría a la duración la variación del paso 2?
El gobierno elegiría \(D_2= \frac{1}{2} \overline{D}\). Por lo tanto, el efecto renta da lugar a una disminución de la duración de:
\[D_0-D_2=\frac{1}{2}\left(1-\sqrt{\frac{s_1}{s_0}}\right) D^\text{máx}\]Paso 4: Hallar el efecto sustitución
Sabemos que el efecto conjunto sobre la duración es cero: \(D_1 =D_0= \frac{1}{2}D^\text{máx}\). Por lo tanto, el efecto sustitución debe aumentar la duración de nuevo, de \(D_2\) a \(D_0\).
Ejercicio A10.2 Competencia política y tributación
Piensa de nuevo en el efecto de un aumento de la competencia política que disminuye la pendiente de la curva de duración de \(s_0\) a \(s_1\), mientras que \(D^\text{máx}\) se mantiene constante. Deriva expresiones para las variaciones de impuestos correspondientes a los efectos renta y sustitución sobre la duración. Explica intuitivamente por qué ambos efectos dan lugar a una bajada de impuestos.
